歡迎光臨深圳市投資基金同業公會!
  • 第一章 —總則
    第一章 —— 總則

    第一章 總則 第一條:本會的名稱是深圳市投資基金同業公會,英文名稱Shenzhen Asset Management Association,縮寫SZAMA。
    第二條:本會的性質是由深圳基金業相關單位自愿組成的行業性自律組織,是非營利性社會團體法人。
    第三條:本會的宗旨:自律、服務、溝通、發展。即:遵守國家的法律、法規、中國證券監督管理委員會(“中國證監會”)的規定、中國證券投資基金業協會(“中國基金業協會”)的自律規則以及國家有關政策,遵守社會道德風尚,為了更好地維護基金份額持有人及投資者的合法權益,加強深圳基金業的自律管理;為會員服務,維護會員的合法權益;發揮深圳基金業與政府和監管機構間的橋梁作用,促進和推動深圳基金業的健康穩定發展。
    第四條:本會的登記管理機關是深圳市民政局,業務指導單位為中國證監會深圳監管局(以下簡稱“深圳證監局”),本會接受登記管理機關和業務指導單位監督管理和業務指導。
    第五條:本會的住所設在深圳市。

  • 第二章 任務、業務范圍、活動原則
    第六條    本會的主要任務:
    (一)遵守國家的法律、法規和有關政策以及基金業的自律規則、行業標準和業務規范,實施深圳基金業自律管理;
    (二)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規,維護投資人合法權益;
    (三)代表會員的共同利益,爭取和維護會員的合法權益,反映會員的意見和建議,積極為會員的業務開拓創造條件,促進行業繁榮發展;
    (四)接受業務指導機關的業務指導和監督,并接受其委托開展有關業務;
    (五)收集、整理行業和市場有關信息,組織會員就深圳基金業的發展,開展工作研討和學術交流;
    (六)組織深圳基金業從業人員開展必要的持續教育和業務培訓,提高從業人員的職業道德、業務技能和執業水平,引導行業誠信建設;
    (七)對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解;
    (八)就會員訴求、行業有關情況與政府和監管機構進行溝通;
    (九)加強行業的國際交流與合作;
    (十)根據本會的章程或有關規范,表彰、獎勵為本會工作做出特殊貢獻的會員、從業人員及其他人員,處理違反本會章程或有關規范的會員;
    (十一)法律、法規和有關政策以及政府、監管機構以及本章程賦予的其他職責。
    第七條    本會的業務范圍是:自律管理,協調調解,研究咨詢,考察培訓,學術交流,業務指導機關委托的及法律法規允許和理事會同意的其他業務。
    第八條    本會的活動原則:
    (一)按照核準的章程開展活動,不超越章程規定的業務范圍;
    (二)開展活動,誠信守信,公正公平,不弄虛作假,不損害國家、其他單位、會員和個人的利益;
    (三)不以公會的名義從事經營活動,不與會員爭利;
    (四)遵循“自主辦會”原則,努力做到工作自主、人員自聘、經費自籌。
  • 第三章 會員
    第九條    本會實行單位會員制,包括下列主體:
    (一)注冊地或主要辦公地在深圳的基金管理公司;
    (二)基金管理公司在深圳設立的分公司、專業子公司等各類分支機構;
    (三)注冊地或主要辦公地在深圳的非公募基金管理人、私募股權投資機構、并購基金等;
    (四)注冊地或主要辦公地在深圳的基金托管行、基金代銷機構、基金獨立銷售機構;
    (五)海外基金行業相關公司在深圳設立的分支機構;
    (六)法律、法規規定及本會認可的其他機構。
    第十條    申請加入本會,必須具備下列條件:
    (一)承認并擁護本會章程;
    (二)有加入本會的意愿;
    (三)本行業同業單位或相關機構;
    (四)本會其他要求。
    第十一條    會員入會的程序:
    (一)提交入會申請書;
    (二)經理事會討論通過;
    (三)由理事會授權秘書處,發給會員證。
    第十二條    會員享有下列權利:
    (一)本會的選舉權、被選舉權和表決權;
    (二)參加本會活動的權利;
    (三)獲得本會服務的權利;
    (四)對本會工作的知情權、建議權和監督權;
    (五)入會自愿、退會自由的權利;
    (六)要求本會維護其合法權益不受損害的權利;
    (七)通過本會向政府、監管機構反映意見和建議的權利;
    (八)對本會給予的處分,有要求聽證和申訴的權利;
    (九)法律、法規和章程規定的其他權利。
    第十三條    會員履行下列義務:
    (一)遵守本會的章程;
    (二)執行本會的決議;
    (三)維護本會的合法權益;
    (四)完成本會委托辦理的事項;
    (五)向本會反映情況,提供有關資料;
    (六)按規定繳納會費;
    (七)積極支持本會組織的各項活動;
    (八)積極配合本會的有關工作,接受本會的協調與調解;
    (九)自覺維護深圳基金業的聲譽;
    (十)法律、法規及章程規定的其他義務。
    第十四條    會員退會應書面通知本會。會員超過一年不繳納會費或不參加本會活動的,自本會向其發出自動退會的書面通知之日起,視為自動退會。
    第十五條    發生下列情形之一,會員資格予以解除:
    (一)二個以上(含本數,下同)會員合并,會員資格由存續或新設單位繼承,原有會員資格自動喪失;
    (二)會員機構依法被撤銷;
    (三)因嚴重違反本會章程、規范,被理事會決定予以除名;
    (四)會員申請退會并得到理事會的同意后,會員資格即告解除;
    (五)會員無故超過規定期限仍未繳納會費的;
    (六)法律、法規規定的其他情形。
    會員如對除名決定不服,可向理事會提出申訴,由理事會作出書面答復,必要時提交會員大會審議。
  • 第四章 組織機構、負責人

    第一節  會員大會
    第十六條    本會的組織原則是民主集中制。領導機構的產生和重大事項的決策,須經集體討論,并按少數服從多數的原則作出決定。
    第十七條    本會的負責人包括會長、副會長和秘書長。
    第十八條    本會的權力機構是全體會員組成的會員大會。
    第十九條    會員大會分為例行會議和臨時會議,例行會議一般每年舉行一次,有下列情形之一的,應當在事實發生之日起兩個月內召開臨時會員大會:
    (一)理事會認為有必要時;
    (二)監事會提議舉行時;
    (三)五分之一以上會員書面提議時;
    (四)因理事辭去或被免去理事職務、理事離開所在會員單位、理事所在會員單位退會及其他任何原因導致理事數量較當屆理事會初始理事數量減少兩人以上時;
    (五)因監事辭去或被免去監事職務、監事離開所在會員單位、監事所在會員單位退會及其他任何原因導致監事數量較當屆監事會初始監事數量減少時。
    第二十條    會員大會的職權:
    (一)制定和修改章程;
    (二)選舉或罷免理事、監事;
    (三)制定或修改會費標準;
    (四)審議理事會工作報告和財務報告;
    (五)審議監事會工作報告;
    (六)決定本會的更名、合并、分立、終止;
    (七)決定其他與會員權利義務有關的重大事宜。
    第二十一條    會員大會須有三分之二以上的會員出席方能召開,其決議須經到會會員半數以上表決通過后生效。
    第二十二條    每一家會員在會員大會上享有一票表決權。
     
    第二節  理事會
    第二十三條    理事會是會員大會的執行機構,在會員大會閉會期間領導本會開展日常工作,對會員大會負責。
    第二十四條    理事由會員大會選舉產生,總數不超過會員數量的三分之一。如果理事所在單位退會或者理事離開所在會員單位,則該等理事自動失去理事資格。
    第二十五條    理事會每屆任期三年,到期應當召開會員大會進行換屆選舉,可以連選連任。
    第二十六條    理事應當具備下列條件:
    (一)為會員單位的代表;
    (二)在基金業具有豐富經驗和良好聲譽;
    (三)熱愛和支持本會工作;
    (四)最近3年沒有受到中國證監會行政處罰。
    第二十七條    理事會的職責:
    (一)召集會員大會,向會員大會提交工作報告和財務報告;
    (二)執行會員大會決議;
    (三)決定召開臨時會員大會;
    (四)選舉和罷免本會負責人,決定和各機構主要負責人的任免;
    (五)決定本會日常辦事機構的設置;
    (六)審議本會年度工作報告和預決算報告;
    (七)審核會員的入會、退會事項;
    (八)審定除應當由會員大會通過的本會有關規范性制度;
    (九)決定會員的除名;
    (十)決定對會員的獎勵和處分;
    (十一)決定設立和撤銷專業委員會,聘任和解聘各專業委員會主任委員、副主任委員、委員;
    (十二)聽取、審議秘書長的工作報告,檢查秘書長的工作;
    (十三)討論決定會員大會授權的其他事項。
    第二十八條    理事會一般每年召開一次會議,三分之一以上理事聯名提議時,可召開理事會臨時會議。
    第二十九條    因理事辭去或被免去理事職務、理事離開所在會員單位、理事所在會員單位退會及其他任何原因導致理事數量較當屆理事會初始理事數量減少兩人以上時,應當依據第十九條的規定召開臨時會員大會,增補理事,增補理事應由三分之一以上的理事推薦并經臨時會員大會選舉產生。
    第三十條    理事會會議由會長召集和主持。會長因特殊原因不能履行職務時,由會長指定的副會長召集和主持。召開理事會會議,需提前5日通知全體理事;理事因故不能出席理事會會議時,可書面委托本單位人員出席并代行職權。
    第三十一條    理事會會議必須有三分之二以上理事出席,理事會作出決議,必須經出席會議的三分之二以上理事通過。
     
    第三節  會長、秘書處
    第三十二條    本會設會長一名,副會長若干名,秘書長一名,以到會的理事會成員三分之二以上選舉產生。會長任期三年,可連選連任,但會長任期最長不得超過兩屆。因特殊情況需延長任期的,須經會員大會三分之二以上會員表決通過。
    第三十三條    會長為本會的法定代表人。會長行使下列職權:
    (一)主持會員大會,召集和主持理事會會議;
    (二)組織和檢查理事會決議的實施,并向理事會報告工作;
    (三)簽署本會重要文件;
    (四)對外代表本會;
    (五)理事會授予的其他職權。
    副會長協助會長開展工作,會長因故不能履行職責時,由會長指定的副會長代其履行職責。
    本會的法定代表人不得兼任其他社會團體的法定代表人。
    第三十四條    秘書長一般為專職,可由副會長兼任。秘書長在會長領導下開展工作,主要職責是:
    (一)主持辦事機構開展日常工作,組織實施年度工作計劃;
    (二)協調各分支機構、代表機構開展工作;
    (三)擬訂內部管理規章制度,報理事會審批;
    (四)向理事會提議聘任或解聘各機構負責人人選;
    (五)向會長和理事會報告工作情況;
    (六)處理其他日常事務。
    第三十五條    本會內設辦事機構秘書處,處理日常事務性工作。

    第四節  監事會
    第三十六條    本會設監事會,監事會是本會的監督機構,對會員大會負責并報告工作。
    第三十七條    監事應當具備下列條件:
    (一)為會員單位的代表;
    (二)在基金業具有豐富經驗和良好聲譽;
    (三)熱愛和支持本會工作;
    (四)最近3年沒有受到中國證監會行政處罰。
    第三十八條    監事會行使下列職權:
    (一)監督本會章程、會員大會決議的執行情況,并向會員大會報告;
    (二)審查本會財務報告并向會員大會報告審查結果;
    (三)列席理事會會議,監督理事會的工作;
    (四)提議召開臨時會員大會;
    (五)選舉和罷免監事長;
    (六)章程規定或會員大會授予的其他職權。
    第三十九條    監事會由不超過5名的奇數監事組成。會長、副會長、理事、秘書長不得擔任監事。監事任期三年,任期屆滿,可以連選連任。如果監事所在單位退會或者監事離開所在會員單位,則該監事自動失去監事資格。
    第四十條    監事會設監事長1人,三分之二以上到會的監事會成員以半數以上選舉產生。監事長任期為三年,可以連選連任。
    監事長負責召集并主持監事會會議。監事長因特殊原因不能履行職務時,可以指定一名監事代為行使職權。監事因故不能出席會議時,可書面委托本單位人員出席并代行職權。
    第四十一條    監事會至少每年舉行一次會議。經監事長決定或兩名以上監事提議,可以舉行監事會臨時會議。
    第四十二條    監事會必須有三分之二以上監事出席,監事會作出決議,必須經出席會議的半數以上監事同意通過。
    第四十三條    監事會行使職權所發生的費用由本會支付。
    免费理论2019新片 第四十四條    因監事辭去或被免去監事職務、監事離開所在會員單位、監事所在會員單位退會及其他任何原因導致監事數量較當屆監事會初始監事數量減少時,應當依據第十九條的規定召開臨時會員大會,增補監事。

    第五節  人員資格
    第四十五條    會長、副會長、監事長、秘書長必須具備下列條件:
    (一)堅持黨的路線、方針、政策;
    (二)在本會業務領域內有較大的影響和較高的聲譽;
    (三)最高任職年齡一般不超過70周歲,身體健康,能堅持正常工作;
    (四)具有完全民事行為能力;
    (五)在國家機關無現任公職;
    (六)熟悉證券、基金行業法律法規及相關政策規定。
    第四十六條    有下列情形之一的人員,不能擔任本會負責人:
    (一)因犯罪被判處管制、拘役或者有期徒刑,刑期執行完畢之日起未逾5年的;
    (二)因犯罪被判處剝奪政治權利正在執行期間或者曾經被判處剝奪政治權利的;
    (三)曾在因違法被撤銷登記的社會團體中擔任負責人的,且對該社會團體的違法行為負有個人責任,自該社會團體被撤銷之日起未逾5年的;
    (四)不具有完全民事行為能力的。

     

  • 第五章 財務管理與使用
     第四十七條    本會的經費來源包括:
    (一)會員繳納的會費、會員基金和發展基金;
    (二)會員基金的投資收入;
    (三)有關部門的撥款、資助;
    (四)社會捐贈;
    (五)在核準的業務范圍內開展活動或服務的收入;
    (六)利息收入;
    (七)其他合法收入。
    第四十八條    本會會費標準由理事會提議,經三分之二以上會員同意后執行。
    第四十九條    本會的經費必須用于本章程規定的業務范圍和事業發展,不得在會員中分配。
     第五十條    本會的經費應當用于:
    (一)本會各組織機構召開各項會議的費用;
    (二)本會組織各項活動的費用;
    (三)常設辦事機構的各項支出;
    (四)維護會員的合法權益;
    (五)會員的獎懲工作;
    (六)為會員提供學習資料和組織業務培訓;
    (七)其他必要的支出。
    第五十一條    本會執行國家規定的財務會計制度,保證會計資料合法、真實、準確、完整。
    本會配備具有專業資格的會計人員,會計不得兼任出納。會計人員調離崗位時,必須與繼任人員辦清交接手續。
    第五十二條    本會接受有關部門的稅務監督和會計監督。
    第五十三條    本會資產來源屬于政府資助及社會捐贈的部分,應及時向深圳證監局和深圳市民政局報告接受、使用資助、捐贈的有關情況,并公開接受資助人、捐贈人和社會的監督。
    與資助人、捐贈人簽訂捐贈協議的,必須按照捐贈協議中約定的用途、方式、期限使用。本會違反捐贈協議使用捐贈財產的,資助人、捐贈人有權要求本會遵守捐贈協議或者向人民法院申請撤銷捐贈行為、解除捐贈協議。
    第五十四條    本會的理事會、監事會換屆或更換法定代表人之前必須接受專業機構的財務審計,并報送深圳證監局與深圳市民政局。
    第五十五條    本會的資產,任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。
    第五十六條    本會專職工作人員的工資和保險、福利待遇,參照國家有關規定執行。
    第五十七條    本會的會計年度為每年的1月1日至12月31日,一般在每年的3月31日前,秘書處制訂年度預、決算方案,經理事會批準執行。秘書處定期向理事會、監事會和會員大會報告經費收支情況與財產清冊。
    第五十八條    本會按照《社會團體登記管理條例》規定接受登記管理機關組織的年度檢查。
  • 第六章 章程修改
    第五十九條    本章程的修改,須經理事會表決通過后報會員大會審議。
    第六十條    本章程的修改,須在會員大會通過后15日內,經深圳證監局審查同意,并報深圳市民政局核準后生效。
  • 第七章 終止、變更
    第六十一條    在下列情形下,由理事會提出終止或變更動議:
    (一)本會完成宗旨或無法繼續履行宗旨的;
    (二)基于合并、分立等事由;
    (三)自行解散;
    (四)法律、法規規定的其他情形。
    第六十二條    本會終止或變更動議,須經會員大會表決通過,并于會員大會表決通過后15日內,報深圳證監局審查。經深圳證監局審查同意后15日內,向深圳市民政局申請注銷登記。
    第六十三條    本會終止前,應當在深圳證監局與深圳市民政局指導下成立清算組,清理債權債務,處理善后事宜。清算期間不開展清算以外的活動。
    第六十四條    本會經深圳市民政局辦理注銷登記手續后即為終止。
    第六十五條    本會終止后的剩余財產,在深圳證監局與深圳市民政局監督下,按照國家有關規定,用于本會宗旨相關的事業。
  • 第八章 附則
    第六十六條    本章程如有與有關法律、法規相抵觸之處,以有關法律、法規為準。
    第六十七條     本章程由本會理事會負責解釋。
    第六十八條    本章程經2014年3月7日第一屆會員大會第四次會議表決通過。